Gestione del rischio controparte

di Specialist OSINTBlog

GESTIONE DEL RISCHIO CONTROPARTE

Gestire adeguatamente il rischio controparte è un’esigenza essenziale da presidiare non solo per salvaguardare il valore della propria attività, ma anche per tutelare la propria immagine e reputazione.

REPUTAZIONE

Salvaguardare la reputazione, evitando di entrare o mantenere affari con soggetti a rischio o coinvolti in situazioni anomale. Aziende e professionisti devono prevenire l’avvio ed il mantenimento di relazioni con soggetti a rischio (fornitori, collaboratori, partner in affari etc.).

Infatti, potrebbero verificarsi le seguenti situazioni:

  1. Soggetti coinvolti in indagini per corruzione o concussione.
  2. Soggetti che hanno vicissitudini giudiziarie per riciclaggio.
  3. Soggetti chiamati a rispondere di evasione fiscale o di illeciti penali.

RATING ESG COME AIUTARE LA CRESCITA E LA SOSTENIBILITA’ DI UNA AZIENDA

Le aziende devono adottare le Best Practice per la prevenzione dei rischi di corruzione e riciclaggio come previsto dell’agenda ONU 2030 goal 16. Mettendo a disposizione uno strumento che gli permetta di NON entrare in relazione con controparti a rischio.

D.LGS. 231/2001 E ISO 37001: DA MODELLO ORGANIZZATIVO A SISTEMA DI GESTIONE INTEGRATO

La norma ISO 37001, pubblicata a fine 2016, definisce i requisiti per un sistema di gestione finalizzato alla prevenzione della corruzione. Si tratta di una norma certificabile assai simile, come struttura e articolazione dei requisiti, alle ormai diffusissime ISO 9001, ISO 14001 e norme similari. La norma non supera le leggi di riferimento, il D.Lgs. 231 e la Legge 190/2012, ma rappresenta una best practice per l’adozione di protocolli per la prevenzione della corruzione come previsti dalle citate leggi.

NORMATIVA ANTIRICICLAGGIO

Le banche devono effettuare verifiche non solo formali ma anche sostanziali sul comportamento noto della controparte.

Disposizioni Bankitalia in Materia di Adeguata Verifica

PNRR

Sottoporre a monitoraggio le Controparti di una azienda (fornitori, partner etc.) per tutto il periodo necessario per l’esecuzione di un appalto o progetto, così da prevenire fenomeni di corruzione e riciclaggio.